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期货期货从业资格考试《法律法规》单选专项练习(8)

作者: | 发布时间:2020-05-19 10

1.期货公司申请设立营业部,其申请日前()个月应当符合期货公司风险监管指标标准。

A.1 ▣▤▥

☎ B.2

C.3

D.5

2.▇█期货公司()负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.经理

B.∝监事会

ぷ C.独立●·董事

D.首席风险官

3.期货公司的股东、实际控制人或者其他Ψ关联人在期货公司从๑事Ц期货У交易的,期货公司应当自开户Δ之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备Ⅱ案。 ∣

☺☻ A.5

B.7

C.1Е5

D.30

4.从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的,应当自做出处┒分决定之日起____个工作日内向____报告。()

◢ A.3;中国证监会

B.3;期货业协会

▶ C.10;期货业协会 ┚

D.10;中国证监会

5.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行()管理。

A.监督

B.垂直

C.自律〣

D.行政

6.申请营☼业部负责人的任职资格,应当具有从事期货业务____年以上经验,或者其他金融业务____年以上经验。()

A.2:3 ☆

B.2;5

▐ C.3;4

D.3;5

◘ 7.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾(ξ)年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员▁▂▃▄的任职资格。

A.3

B.5

C.7″

D.10ↅ

8.期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货公司现任董事长、监⿶事会主席或者经理层人员。

A.1

B.2Ё

C.3

D.5

9.期货交易所、期货公司和非期货&公司°゜结算会员应当保证期货交易、结算、▕交割资料的()。

A.完整和真实

①B.安全和真实 ๑

C.完整和安全

D.Ⅲ安全和及└时β

10.期≮≯货∴公司董事、监事和高级管理人员的近Ↄ亲属在期货ι公司从事期货►交易的,有关⊙董事、监事∈和高级管理人员应当在知悉或者应※当知悉之日起()个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.7